Английский термин «комплаенс» (в дословном переводе – соответствие требованиям), ставший интернациональным, обозначает комплекс организационно-правовых мер предприятия, которые направлены на снижение правовых рисков совершения правонарушений, а также на обеспечение правомерного функционирования органов юридического лица, его работников. 

Безусловно, в случае с уголовно-правовым «комплаенсом» речь идет об уголовно-правовых рисках.

Ни для одного руководителя, бенефициара предприятия не секрет, что в современных условиях ведения бизнеса, превентивный анализ уголовно-правовых рисков – это не просто требование времени, а естественная экономическая необходимость разумного управления организацией. 

Compliance включает оценку и анализ рисков, принятие мер по минимизации проблемных аспектов деятельности хозяйствующих субъектов.

К последнему этапу комплаенса можно отнести:

— предоставление общих рекомендаций по выбору модели поведения;

— подготовку ясной документации и четкое распределение компетенции;

— разработку подходящих контрольных механизмов;

— подготовку менеджеров компании к предкризисным ситуациям;

— формулирование конкретных указаний работникам организации;

— и другие